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                中信建投证券股份有限公司           对于四川东材科技集团股份有限公司        公建筑行可转机公司债券之保荐回来证据书    经中国证券监督处置委员会（简称“中国证监会”）                          《对于核准四川东材科技                       （证监许可〔2022〕2410 号） 集团股份有限公司公建筑行可转机公司债券的批复》 核准，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“东材科技”、                             “公司”、                                 “刊行 东说念主”）于 2022 年 11 月 16 日公建筑行可转机公司债券 1,400 万张，每张面值 100 元，召募资金总数为东说念主民币 140,000 万元。公司礼聘中信建投证券股份有限公司 （以下简称“中信建投证券”）担任公建筑行可转机公司债券的保荐机构。证据 中国证监会《证券刊行上市保荐业务处置目的》等关联轨则，捏续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。    现在，东材科技公建筑行可转机公司债券的捏续督导期已满，中信建投证券 证据《证券刊行上市保荐业务处置目的》《上海证券往还所上市公司自律监管指 引第 11 号——捏续督导》等研讨法律律例和要领性文献的要求，出具本捏续督 导保荐回来证据书，具体情况如下： 一、保荐东说念主及保荐代表东说念主应许 性述说或首要遗漏，保荐东说念主及保荐代表东说念主对其实在性、准确性、无缺性承担法律 背负。 何质询和拜访。 法》的研讨轨则遴荐的监管措施。 二、保荐东说念主基本情况 保荐东说念主称号：            中信建投证券股份有限公司 注册地址：        北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 主要办公地址：      广州市河汉区冼村路 5 号凯华国外中心 43 楼 02-07A 单位 法定代表东说念主：       王常青 本时势保荐代表东说念主：    张莉、赵旭 时势研讨东说念主：       张莉 研讨电话：        020-38381072 是否更换保荐东说念主或其他情况： 不适用 三、上市公司的基本情况 刊行东说念主称号：        四川东材科技集团股份有限公司 证券代码：         601208 注册老本：         91,651.5612 万元 注册地址：         绵阳市经济时代建筑区洪恩东路 68 号 主要办公地址：       绵阳市游仙区三星路 188 号 法定代表东说念主：        唐安斌 实质抵制东说念主：        熊海涛 研讨东说念主：          陈杰 研讨电话：         0816-2289750 本次证券刊行类型：     公建筑行可转机公司债券 本次证券刊行时刻：     2022 年 11 月 16 日 本次证券上市时刻：     2022 年 12 月 12 日 本次证券上市方位：     上海证券往还所 年报败露时刻： 四、保荐责任综合   在中信建投证券捏续督导时代，保荐东说念主及保荐代表东说念主严格按照《证券刊行上          《上海证券往还所上市公司自律监管引导第 11 号——捏续 市保荐业务处置目的》 督导》等关联轨则，捏续督导刊行东说念主践诺要领运作、遵从应许、信息败露等义务， 对刊行东说念主所作念的主要保荐责任包括但不限于： 况； 向子公司提供担保事项发表核查见地； 关联方违章占用刊行东说念主资源等轨制； 阅其信息败露文献及向中国证监会、上海证券往还所提交的其他文献； 五、践诺保荐职责时代发生的首要事项及处理情况   中信建投证券在践诺保荐职责时代，上市公司未发生首要事项并需要保荐机 东说念主处理的情况。 六、对上市公司结合保荐责任情况的证据及评价   在捏续督导时代，公司省略证据研讨法律、律例和要领性文献的要求要领运 作，实时、准确的按照要求进行信息败露；紧迫事项省略实时奉告保荐东说念主，证据 保荐东说念主要求实时提供关联文献尊府，并积极结合保荐东说念主开展现场查验责任，为保 荐东说念主践诺捏续督导职责提供了必要的条目和便利。 七、对质券作事机构参与证券刊行上市、捏续督导关联责任情况的说 明及评价   公司礼聘的中介机构省略积极结合公司和保荐东说念主捏续督导关联责任，提供了 必要的支撑和便利。 八、对上市公司信息败露审阅的论断性见地   证据中国证监会《证券刊行上市保荐业务处置目的》和《上海证券往还所上 市公司自律监管引导第 11 号——捏续督导》等关联轨则，保荐东说念主审阅了捏续督 导时代公司的如期证据和临时公告，包括年度证据、历次董事会、监事会和鼓励 大会有狡计等关联公告。   保荐东说念主以为，公司捏续督导时代的信息败露相宜中国证监会及上海证券往还 所关联信息败露的要求，公司实在、准确、无缺、实时地践诺了信息败露义务， 不存在造作纪录、误导性述说或首要遗漏。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性见地   通过对公司召募资金存放与使用情况进行核查，保荐东说念主以为，公司在捏续督 导时代对召募资金的处置和使用相宜《上市公司监管引导第 2 号——上市公司募 集资金处置和使用的监管要求》及《上海证券往还所上市公司自律监管引导第 1 号——要领运作》等关联法律律例的轨则，对召募资金进行了专户存储和专项使 用，不存在变相更正召募资金用途和损伤鼓励利益的情况，不存在违章使用召募 资金的情形。 十、中国证监会、证券往还所要求的其他事项   限定 2023 年 12 月 31 日，东材科技公建筑行可转机公司债券的召募资金尚 未使用终了，保荐东说念主将延续对剩余召募资金的处置和使用践诺捏续督导职责。   （以下无正文）